Domande di Deroga e Delisting / Procedure per l’accertamento della proprietà e dei rapporti di controllo

Informazioni essenziali sui requisiti, sulle fasi procedurali e sulle modalità di presentazione delle domande di deroga, delle domande di cancellazione (delisting) e delle procedure per l’accertamento della proprietà e dei rapporti di controllo nell’ambito delle sanzioni della SECO.

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Domande di deroga

Dalla primavera del 2022 l’elevato volume di domande ha prolungato i tempi di elaborazione.

Per ottimizzare il trattamento della domanda, procedere come di seguito:

• Consultare il documento in formato PDF «Esigenze della SECO» per verificare i requisiti da soddisfare.
• Compilare il formulario.
• Inviare il formulario compilato in formato Word insieme ai relativi documenti giustificativi a [e-mail].

Attenzione: La domanda deve essere inoltrata dall’avente economicamente diritto o se applicabile dal suo rappresentante legale che dovrà inviare la rispettiva procura. La SECO non è competente per la risoluzione di eventuali controversie in questo contesto.

Per alcuni casi standard esiste già un’autorizzazione generale della SECO. Su questa base, gli averi congelati possono essere utilizzati senza una domanda individuale di deroga per assicurazioni obbligatorie, imposte nonché anticipi delle spese giudiziarie presso tribunali svizzeri. I pagamenti possono essere effettuati direttamente dietro presentazione di giustificativi adeguati e devono in seguito essere notificati alla SECO. Si prega di verificare, prima di presentare una domanda, se il proprio caso rientra nel campo di applicazione della decisione generale.

• Istruzioni e requisiti della SECO per le richieste di autorizzazione

  PDF176.89 kB4 marzo 2025

• Formulario relativo a una richiesta di autorizzazione

  Word146.16 kB1 aprile 2026

• Comunicazioni dei pagamenti eseguiti in virtù di una decisione

  XLSX135.39 kB29 ottobre 2025

• Comunicazioni secondo l’autorizzazione generale d’eccezione

  XLSX15.83 kB29 ottobre 2025

• End-user certificate (EUC) for goods subject to sanctions measures

  (disponibile solo in inglese)

  Word62.85 kB29 ottobre 2025

Domande di cancellazione dall'allegato di un'ordinanza sulle sanzioni (delisting)

Le persone iscritte in una lista di sanzioni possono chiedere la loro cancellazione qualora ritengano che i motivi dell’iscrizione non siano o non siano più soddisfatti oppure siano infondati.

Per presentare una domanda di cancellazione, si prega di seguire i passaggi seguenti:

• Consultare i motivi della propria iscrizione tramite lo strumento di ricerca dei destinatari delle sanzioni.
• Presentare una richiesta scritta volta all’adozione di una decisione formale impugnabile.
• Allegare tutti gli elementi pertinenti che consentano di valutare la situazione attuale e inviare l’intera documentazione a [e-mail].
  
  Attenzione: Si prega di notare che, nelle procedure di cancellazione (delisting), il DEFR è l’autorità competente e non la SECO.

• Ulteriori informazioni sulle procedure di radiazione relative alle sanzioni delle Nazioni Unite

  Provvedimenti nei confronti delle persone, dei gruppi, delle imprese e delle entità legati alle organizzazioni dell’ISIL (Da’esh) e di Al-Qaeda:
  
  Le Bureau du Médiateur du Comité des sanctions contre l'EIIL (Daech) et Al-Qaida
  ONU, 2009 (in francese)
  
  Altre sanzioni:
  
  Point focal pour les demandes de radiation
  ONU, 2024 (in francese)

Procedura per l’accertamento della proprietà e dei rapporti di controllo

Le persone o entità interessate da un blocco del conto da parte di un intermediario finanziario e che non figurano esse stesse in un elenco di sanzioni possono richiedere una decisione formale impugnabile relativa ai rapporti di proprietà e/o di controllo. Sono determinanti le definizioni di «proprietà» e i criteri per stabilire un «controllo» ai sensi delle sanzioni, come indicato nell’Interpretazione delle sanzioni della SECO.

Per presentare una richiesta E&C, seguire i passaggi seguenti:

• Consultare i criteri ufficiali nell’ Interpretazione delle sanzioni (nn. 1.10-1.12) e – se pertinente – l’opzione di ring-fencing (n. 1.13), per individuare le prove e le informazioni rilevanti nel vostro caso.
• Presentare una domanda scritta volta all’adozione di una decisione impugnabile per i rapporti di conto specificamente interessati.
• Allegare documentazione significativa, in particolare (elenco non esaustivo): organigrammi aggiornati di partecipazione e compliance, estratti del registro di commercio, patti parasociali o di voto, procure, documenti di finanziamento/garanzia, prove dei flussi finanziari, verbali degli organi direttivi e di controllo, nonché – se del caso – un dossier di ring-fencing (barriere, processi decisionali, controlli interni, audit esterno).
  La valutazione si basa sui criteri di controllo (Interpretazione delle sanzioni, n. 1.10, lett. a-h) e sugli indizi di controllo indiretto in caso di trasferimenti a terzi (Interpretazione delle sanzioni, n. 1.11).
  Si precisa che i requisiti per l’attuazione del ring-fencing sono elevati, valutati caso per caso, e le modalità vengono definite in collaborazione con la SECO.
• Inviare il fascicolo completo via e-mail a [e-mail] oppure per posta a: Segreteria di Stato dell’economia SECO, Sanzioni, Holzikofenweg 36, CH‑3003 Berna.

Guida all'interpretazione delle sanzioni

• Interpretazione delle sanzioni

  PDF236.61 kB30 giugno 2026

• Interpretazione delle sanzioni in modalità revisione

  PDF257.92 kB30 giugno 2026

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